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去年新增内幕交易非正式调查案件87件

发布时间:2021-01-07 11:05:56 阅读: 来源:铜丝网厂家

上述负责人表示,近年来,随着上市公司数量不断增多,内幕信息涉及范围更加广泛,案件绝对数量有所上升,且呈现出参与主体复杂、交易方式多样、操作手段隐蔽的特点。

通过分析发现,资本市场内幕交易存在以下特征:内幕交易的主体分布广泛。首先,上市公司董事、监事、高管人员及公司大股东、实际控制人实施的内幕交易最多;其次,重组方人员所占比重也较大。可见在职责范围内因工作关系而接触内幕信息的人员更易滥用内幕信息。此外,党政机关干部利用职务便利获取内幕信息进行证券交易的也占有一定比例。

其次,内幕信息的类型分布广泛。内幕信息可分为利润分配信息(分红、派现、转增)、重大资产重组信息、财务信息(定期报告、业绩预告)、其他信息等四大类。在已被查处的内幕交易案件中,有一半以上是利用并购重组信息进行的内幕交易。其次,与财务信息(含定期报告、业绩预告)有关的内幕交易占比也较高。

此外,内幕交易行为类型分布广泛。首先,内幕交易的主要行为类型是行为人直接使用本人或借用亲友的证券账户,利用内幕信息进行证券交易,该方式能直接获益或避免损失,与内幕交易的牟利性密切相关。其次,泄露行为所占比重较大。一般来说,行为人泄露内幕信息的对象分为两类,一类是其至亲挚友,另一类是某些与行为人存在利害关系的行政主管部门工作人员。此外,建议他人买卖和过失泄露内幕信息的行为比例相对较低。

该负责人表示,内幕交易行为的法律责任分为行政、刑事和民事责任三种。从统计数据看,处以行政处罚的内幕交易案件占大多数,约60%;被移交司法机关追究刑事责任的案件为4件。打击和防控资本市场内幕交易工作涉及面广,社会关注度高,需要动员各方面力量,促进全社会参与。相关人员和社会公众应提高对内幕交易危害性的认识,增强遵纪守法意识。同时,证券监管部门、政府相关部门等有关各方也要加强合作,形成依法打击和防控资本市场内幕交易的合力。

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